民营企业法律风险防控概论

2015年第05期    作者: 杨桂林    阅读 6,299 次

随着我国社会主义市场经济及法律体系的不断发展和完善，随着我国依法治国大政方针的确立与实施，随着市场竞争的日趋激烈和复杂，作为市场经济重要主体的民营企业的法律风险也逐步加大。民营企业若不认真把握、努力防控这些法律风险，不仅将严重影响企业的发展壮大、甚至可能危及企业的生存。本文拟就我国社会主义市场经济体制下，民营企业法律风险防控的基本内涵、重要意义、主要途径作一探究。

一、民营企业法律风险防控的基本内涵

1.民营企业法律风险的基本涵义。

（1）民营企业法律风险是民营企业风险的一种重要表现。民营企业风险从内部来说，包括战略决策风险、财务风险、经营风险等；从外部来讲，包括政治风险、法律风险、经济风险等。

（2）民营企业法律风险主要指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化、或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。即指民营企业由于不懂市场经济法律、疏于法律审查，或逃避法律监管而违反国家法律、法规、规章而导致承担法律责任或受到法律制裁的相关风险。

（3）民营企业法律风险还包括民营企业不知道采取有效法律手段保护自己的合法权益或者对将要遭受的经济损失进行有效的法律救济所带来的经济损失的风险。

2.民营企业法律风险的主要种类。

按不同的分类标准，民营企业法律风险主要包括以下几种风险。

（1）按民营企业所需生产要素来分，主要包括人力资源、资本、设备运行和工艺、材料、产品、技术、信息、知识产权等方面的法律风险。

（2）按民营企业的主要生产经营环节来分，主要包括材料采购、筹资、投资、制造、市场营销、收账、会计工作、安全、企业技术活动、信息系统、企业组织变更等方面的法律风险。

（3）按民营企业供应链的顺序来分，主要包括来自供应商、采购、生产、市场营销、客户等方面的法律风险。

（4）按民营企业法律责任形式来分，主要包括民事、行政、刑事责任等方面的法律风险。

3.民营企业法律风险防控的基本内涵。

民营企业法律风险防控是指根据每个企业自身的行业特性和实际情况，对企业生产经营过程中可能出现的法律风险点及程度进行深入的分析归纳与全面测评；并对症下药，设计出一整套企业法律风险防范与控制的内部制度、流程、措施等；并付诸实施、进而全面评估、更新完善的全过程。

二、民营企业法律风险防控的重要意义

1.民营企业法律风险防控是民营企业依法生产，维护民营企业生产经营安全、稳定存续的基础。

随着我国社会主义市场经济及法律体系的不断发展和完善,作为我国国民经济中最具生命力的一个重要组成部分———民营经济已经成为支撑和推动国民经济发展的重要力量。但是，据有关资料显示，我国民营企业的平均寿命只有2.9年（美国企业的平均寿命达40年）。

我国每年约有100万家民营企业破产倒闭，60%的民营企业在5年内破产，85%的民营企业在10年内倒闭，大型民营企业集团的平均寿命也仅8年左右。很多企业一遇风险，就难以存续。

2.民营企业法律风险防控是民营企业依法经营，促其可持续发展，不断壮大的前提。

民营企业的“短命”固然有诸多原因，如盲目投资、家族式经营、不守信用等等，然其中的一个重要原因则是民营企业家的法律风险意识不强，重视不够，尤其是对企业法律风险疏于防范。所以，许多民营企业难以“长治久安”。

3.民营企业法律风险防控是民营企业依法治企，建成“百年老店”的保障。

民营企业家能否不断增强自身的企业法律风险意识，努力防控企业法律风险，可谓是关系到民营企业盛衰、能否使自己企业成为“百年老店”的性命攸关的根本问题。

三、民营企业法律风险防控的主要途径

1.民营企业法律风险防控的关键点是民营企业家要改变传统的家族式经营管理模式，采用现代企业经营管理模式，树立依法经营、依法治企理念，不断增强自身的企业法律风险意识。

2.民营企业法律风险防控的主要内容是要根据每个企业自身的行业特性和实际情况，努力在企业生产经营的所有环节构筑起企业法律风险防控体系。民营企业法律风险防控体系的建设可分为三个阶段。

（1）第一阶段的主要工作是要对企业法律风险进行识别、测评和分析，并制定企业法律风险防控计划、方案。这一阶段的工作主要由企业法律部门通过项目运作的方式来进行，即由企业内部法律人员或由内部法律人员与外聘律师顾问共同组成一个项目组，集中3个月左右的时间来完成相关工作。具体工作包括：首先，调查、收集企业法律风险基础信息。可采用调查问卷及访谈的方式收集企业法律风险基础信息，同时对企业以往发生的法律纠纷案例以及企业涉及的主要法律、法规进行全面梳理。其次，整理，形成企业法律风险清单。可利用法律风险识别方法对企业法律风险信息进行整理，形成企业法律风险清单。再次，确定企业重大法律风险。根据企业自身的行业特性和实际情况，利用法律风险测评方法，对企业法律风险清单中的风险进行量化测评，并进行排序、分级，确定企业特有的重大法律风险。例如有的企业是采取连锁加盟经营模式，那就可能存在品牌抢注、品牌延伸、与加盟企业之间的利益冲突等特有的法律风险；有的规模大的企业通常具有劳务派遣用工形式、人员流动性强的特点，在人力资源方面可能存在较大的法律风险；而规模小的企业可能在企业融资方面存在更多的融资法律风险。最后，根据企业实际需要对企业的法律风险状况进行全面分析、评估；进而制定出适合本企业的法律风险防控计划、方案。

（2）第二阶段的主要工作是实施、落实企业法律风险防控计划、方案。这一阶段的工作主要由企业各业务部门来分别完成，即业务部门将重大法律风险防控计划、方案中分配给本部门的控制措施列入本部门的年度工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。该阶段的工作周期通常为一年。

（3）第三阶段的主要工作是对企业法律风险防控计划、方案的实施、落实情况进行全面总结、评估，并对企业法律风险防控体系进行更新完善。这一阶段的工作主要由企业法律部门与外聘律师顾问完成，主要工作是收集各业务部门法律风险防控计划措施的落实完成情况，并进行总结、评估，进而提出法律风险防控计划措施改进建议，对企业法律风险防控体系进行更新完善。

3.要正确处理民营企业法律风险防范与控制的辩证关系。民营企业要转变观念，首先要注重企业法律风险的防范，要把企业法律风险防范工作作为第一要务来抓，尽力避免、防止、减少企业法律风险的发生；当然，企业法律风险一旦发生，就要及时采取有力措施，积极应对，尽力将相关损失降到最低程度。就如消防队，其首要工作是防火，而不是灭火。当然，火灾一旦发生，就要全力灭火。

总之，民营企业法律风险防范与控制事关民营企业的生存安危，是民营企业不断发展壮大的百年大计。所以，民营企业只有坚持依法治企，强化企业法律风险防控意识，采取有力措施，不断加强企业法律风险的防控，尽力避免、减少企业法律风险的发生，才能使企业不断发展壮大，成为名副其实的“百年老店”，对中国特色社会主义市场经济的不断发展完善作出应有贡献。●