美证交会主席提名者遭指控

    日期：2009-01-14     作者：杜鹃     阅读：1,445次

 涉嫌在机构重组中暗箱操作以获厚利  美证交会主席提名者遭指控
    美国金融业监管局首席执行官玛丽·夏皮罗因涉嫌在担任原全国证券交易商协会主席期间使用误导性言论，促成该协会与纽约证券交易所监管机构合并成为美国金融监管局，遭金融业监管局会员起诉。
    奥巴马去年12月提名夏皮罗出任证券交易委员会主席。参议院银行、住房和城市事务委员会定于15日投票确认这一提名。
    
藏暗箱
    美国《纽约时报》12日援引控方首席 律师乔纳森·库内奥的话报道：“我们质疑全国证券交易商协会及其负责人在这一金融交接过程中的诚信和透明度。”
    2006年底，全国证券交易商协会与纽约证券交易所下属监管机构宣布合并，组成金融监管局。金融监管局隶属美国证券交易委员会，是美国最大非政府证券业自律机构，负责监管全美超过5000家证券经纪机构、制定并执行证券交易规则。
    《纽约时报》说，尽管合并旨在节省数千万美元的监管成本，但不少会员担心，这一举动可能损害他们的利益。全国证券交易商协会当时为每个会员提供了3.5万美元的赔偿金，总额达1.78亿美元。
    包括夏皮罗在内的时任协会领导层解释，根据财政部国内税收署决定，协会不得向会员支付超过3.5万美元的赔偿金，因为协会属非盈利机构。但《纽约时报》说，国内税收署直到2007年3月才作出这一决定。
    控方指出，国内税收署的决定至今处于保密状态；霍利亨·洛凯伊·霍华德投资银行和祖金金融咨询公司针对这项合并联合展开的独立评估结果也未获公开。
    
获厚利
    基准金融服务公司3周前牵头原全国证券交易商协会会员起诉夏皮罗等前协会管理层，诉状已提交至纽约联邦地区法院。
    诉状写道：“本案涉及一个由骗局促成的机构重组。被告因这一过程获得丰厚利益和年薪。两家机构合并后形成垄断式监管机构，可对这一经整合实体的董事会实施更深控制。”
    《纽约时报》说，两机构合并后，夏皮罗的年薪从原来的200万美元提高至310万美元。夏皮罗的辩护律师F.约瑟夫·韦林对此解释，夏皮罗涨薪是因为她接手更重要的工作，金融业监管局其他负责人也在两机构合并后涨薪大约20%。
    金融业监管局多数会员先前提起过类似共同诉讼。那次诉讼同样状告包括夏皮罗在内的原全国证券交易商协会管理层。诉状称，合并条款体现出对协会会员的不公平限制和约束。纽约州联邦法官雪莉·沃尔·卡拉姆去年1月拒绝受理这一诉讼。控方随后向纽约州上诉法院提起诉讼。
    
不评论
    金融业监管局发言人赫布·佩伦说，按照惯例，作为奥巴马“钦点”的证券交易委员会主席人选，夏皮罗将不会评论相关案件。此外，奥巴马政权过渡团队和参议院银行、住房和城市事务委员会尚未就此事质询夏皮罗。
    奥巴马政权过渡团队一名官员说，在考虑新任证交会主席人选过程中，团队已审查相关诉讼，如果事情十分严重，夏皮罗就不会获提名。
    参议院银行、住房和城市事务委员会发言人凯特·绍斯塔克说，委员会将审查夏皮罗在两监管机构合并过程中所发挥的管理者作用。

    夏皮罗现年53岁，拥有将近30年金融监管从业经验。如果提名获参议院确认，夏皮罗将成为证交会70多年历史上首名女性主席。