证监会试点行政处罚权下移 试点单位是上海、广东和深圳监管局

    日期：2010-11-04     作者：周芬棉     阅读：1,399次

  为了对违规行为及时进行行政处罚，中国证监会今日在其网站发布关于《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚试点工作规定》的通知，决定在中国证监会上海监管局、广东监管局和深圳监管局3家派出机构，进行行政处罚工作试点。

通知指出，三家试点单位按照规定对自办案件进行审理、听证，实施行政处罚，但案情重大复杂、涉及司法移送以及其他可能对当事人权益造成较大影响的案件除外。

试点单位在审理过程中发现案情重大复杂，或者需由证监会行政处罚委员会审理的，应当提请行政处罚委员会审理。行政处罚委员会认为有必要的，可以审理原由试点单位审理的案件。

通知要求，试点单位开展行政处罚工作时，应坚持“查审分离”原则，行政处罚部门及其人员与案件调查部门及其人员相分离。试点单位在试点过程中遇到新情况、新问题，拟采取重大举措的，应当及时向证监会报告。

通知明确，试点单位应确保行政处罚工作依法开展，执法尺度标准统一。试点单位实施行政处罚，应当在向当事人发出事先告知书前向证监会备案，试点单位以自己名义作出行政处罚，并负责行政处罚的执行。