一、OFAC海运行业制裁的最新动态

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的海运制裁一直是国际海运领域的“紧箍咒”，其一举一动都牵动着全球海运市场的神经。近年来，国际局势的变化使得OFAC的制裁力度不断升级，制裁范围持续扩大。

自俄乌冲突爆发以来，美国对俄罗斯的制裁层层加码，海运领域成为重要制裁方向。2025年1月10日，美国财政部公布了针对俄罗斯石油生产和出口贸易的大规模制裁措施，多家大型石油公司、航运公司以及183艘油轮等被列入制裁名单，其中包括30多个中国相关实体及其船舶。 [1]

在巴以冲突的背景下，美国对伊朗的制裁也持续加强。2025年2月4日，美国总统签署国家安全备忘录，明确对伊朗实施持续且有力的制裁行动。自签署该备忘录以来，美国实施了多轮制裁行动，多次涉及海运行业，其目的是切断伊朗通过“影子船队”获取资金的渠道。比如，同年2月6日，OFAC宣布对伊朗石油供应链实施第一轮制裁，其中包括中国相关实体及其2艘船舶。 [2] 2月24日，OFAC宣布实施新一轮制裁，13艘船舶被列入制裁名单。 [3] 3月13日，OFAC宣布新一轮制裁，其中包括4个中国实体及其船舶。 [4] 6月20日，OFAC又宣布新一轮制裁，其中包括多个中国实体及其1艘船舶。 [5] 7月3日，OFAC再次出手，对12艘参与伊朗石油运输的船舶实施制裁。 [6]

美国的这些制裁行动，使得国际海运市场的局势愈发紧张，众多与俄罗斯、伊朗有贸易往来的航运企业面临着极大的风险。一旦不慎涉及被制裁的贸易或船舶，不仅可能面临资产被冻结的风险，还可能遭受巨额罚款，甚至面临刑事起诉。在当前复杂的国际形势下，中国航运企业必须保持高度警惕，深入了解OFAC制裁令的具体内容和影响，采取有效的措施来规避风险，确保自身的合法权益和业务的正常运营。

二、中国航运企业面临OFAC制裁的现实困境

（一）海运行业的制裁合规审查难度大

一方面，海运交易涉及多方主体与复杂文件，从托运人、货代到船舶运营方，文件涵盖提单、原产地证明、商业发票等。在审查涉及高风险地区航次文件时，需投入大量人力、物力验证文件真实性，确认货物来源与目的地信息准确性，这对中国航运企业有限的合规资源构成挑战。例如，一些高风险地区的货物可能会通过伪造原产地证明来规避制裁，需要通过多种渠道核实证明的真伪，这无疑增加了审查的难度和成本。

另一方面，识别交易对手是否涉及SDN名单并非易事。一些受制裁实体通过复杂的股权结构、关联公司等方式隐藏身份，航运企业在尽职调查时难以穿透式核查，也增加了误触制裁的风险。

（二）船舶运营成本增加

在航线选择上，部分涉及制裁地区的高利润航线的风险较高，航运企业可能被迫调整航线，增加运输里程与时间成本。比如，若原本经波斯湾地区的航线因制裁受阻，航运企业选择绕道行驶，航程增加会导致燃油消耗增加。

在船舶租赁与买卖交易中，受制裁风险影响，一些外国船东、船舶租赁公司与中国航运企业交易时可能持谨慎态度，使中国航运企业获取优质船舶资源的难度加大，租赁或购买船舶的成本上升。海运行业权威数据显示，2025年年初，受美国对俄罗斯相关航运制裁措施升级的影响，通往中国关键航线上的超大型油轮的日租金翻了一番。 [7]

（三）违反制裁政策可能导致严重后果

经济损失方面，一旦违反OFAC制裁规定，将遭受巨大经济损失。首先是直接罚款，高额罚款可能使航运企业资金链紧张，影响正常运营。其次，船舶可能被扣押、滞留港口，导致船期延误，不仅需承担额外港口费用、燃油成本，还可能面临货主索赔，损害商业信誉。

资产冻结方面，如果航运企业被OFAC列入制裁名单，其在美国境内的资产将被立即冻结，包括银行存款、船舶资产以及其他各类财产权益。不仅如此，与受制裁企业有业务往来的金融机构也可能受到牵连，导致企业在国际金融体系中的资金流转陷入困境。

交易受限方面，制裁令禁止美国主体与受制裁航运企业进行交易，这使得航运企业在美国市场的业务几乎完全停滞。即使航运企业本身未被直接列入OFAC制裁名单，若其业务被判定与受制裁国家或实体存在重大关联，仍可能触发OFAC次级制裁。这使得航运企业在国际市场的业务拓展遭遇系统性破坏。

三、中国航运企业应对OFAC制裁的合规路径

（一）积极完善合规管理体系

中国航运企业应积极建立完善的内部合规审查机制，这是防范OFAC制裁风险的重要基石。在管理层层面，要高度重视合规工作，将其纳入企业战略规划，确保合规部门拥有足够的权限和资源，以有效执行合规审查任务。在执行层面，制定明确的审查流程和标准，从业务承接的初始阶段就进行严格把关。在接受新的运输业务时，合规部门应依据既定标准，对交易对象、货物信息、运输路线等关键要素进行全面审查，确保业务符合OFAC的相关规定，及时识别和评估潜在的制裁风险。

同时，要加强对员工的合规培训，提高员工的风险意识和合规素养。通过定期组织培训等形式，使员工深入了解OFAC制裁政策的具体内容和变化动态，熟悉企业内部的合规审查流程和要求，确保员工在日常工作中能够严格遵守相关规定，避免因操作失误或疏忽而引发制裁风险。

（二）全面深入评估交易风险

在承接业务之前，中国航运企业务必对交易对象进行全面深入的尽职调查。利用专业的数据库等资源，详细了解交易对象的背景信息，包括其注册地址、股东结构、经营历史、信用状况等，特别要关注其是否与被制裁国家或实体存在关联。对货物的来源和目的地进行严格审查，确保货物不涉及被制裁国家的敏感物资，运输目的地也不属于被制裁地区。对于货物来源不明或目的地存在制裁风险的业务，可以拒绝承接，以避免潜在的制裁风险。

除了上述审查，还应综合考虑交易的各个环节，对业务的整体风险进行量化评估。比如，从交易金额的大小、运输路线的复杂性、涉及的国家和地区风险等级等多个维度进行打分，根据评估结果确定业务的风险等级，对于高风险业务要进行重点审查和监控，必要时采取额外的风险防范措施，如要求交易对象提供额外的担保或增加保险覆盖范围。

（三）强化信息监控与预警机制

中国航运企业要密切关注OFAC制裁名单的更新情况，建立专门的信息收集渠道，及时获取最新的制裁信息。可以通过订阅OFAC官方网站的通知、关注专业的制裁情报机构发布的信息等方式，确保能够在第一时间掌握制裁名单的变化。同时，要对国际政治经济形势进行持续分析，关注地缘政治动态、国际关系变化以及各国政策调整等因素，预测可能出台的新制裁措施，提前做好应对准备。

可以建立有效的预警机制，当发现业务涉及的交易对象、货物或运输路线等出现潜在制裁风险时，能够及时发出预警信号。出现预警信号时，相关部门能够迅速采取行动，对业务进行重新评估和调整，如暂停业务操作、与交易对象进行沟通协商、寻求专业法律意见等，以降低制裁风险。

（四）寻求行业协会和政府的支持

行业协会在这一过程中也应发挥重要作用。比如，积极组织培训课程和交流活动，提高行业整体的合规水平。政府的支持同样不可或缺。政府可以加强与美国及其他国家的外交沟通，通过外交途径表达中国航运企业的合理诉求，推动解决由于制裁带来的不合理问题，为中国航运企业营造公平、公正的国际竞争环境。

（五）合理运用法律手段应对危机

在面对复杂多变的OFAC制裁行动时，中国航运企业应寻求专业的法律支持，与具有丰富国际制裁法律经验的律师事务所建立长期合作关系。这些专业律师能够深入解读OFAC制裁法规的具体条款和适用范围，为航运企业提供准确的法律建议，帮助航运企业理解自身的权利和义务，制定合理的应对策略。在业务开展过程中，律师可以对合同条款进行审查和修订，确保合同符合OFAC的规定，明确双方在制裁风险发生时的责任和义务，为航运企业提供法律保障。

当航运企业面临制裁调查或指控时，要积极配合调查，提供准确、完整的信息，同时充分利用法律赋予的权利，维护自身的合法权益。律师可以代表航运企业与OFAC进行沟通和协商，了解调查的具体情况和要求，制定应对方案，通过合理的法律抗辩和证据支持，争取减轻或免除制裁责任。必要时，航运企业还可以提起诉讼，对不合理的制裁决定进行抗辩。