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2016年11月30日下午，上海市律师协会证券业务研究委员会与奉贤律师工 作委员会在上海市奉贤区联合举办了“企业挂牌上市流程、审核标准及重点分析与尽职调查操作实务”业务讲座。此次讲座的主讲人为市律协证券业务研究委员会主任、上海君伦律师事务所主任丁德应律师、市律协证券业务研究委员会副主任、国浩律师（上海）事务所徐晨律师，60多名律师参加了此次讲座。现场座无虚席，很多非诉领域律师甚至从市区专程赶到奉贤参加讲座。
首先由奉贤律师工作委员会主任翁卫国律师做活动介绍，谈及了本次讲座对奉贤律师将带来的帮助。丁德应律师随后发言谈及了市律协证券业务研究委员会和奉贤律师工作委员会联合主办讲座的意义，表达了业务研究委员会和律工委加强交流的必要性。
上半场由徐晨律师主讲“证券业务法律尽调—IPO视角”。由最近三起典型案例切入：天能科技、天丰节能、大地生物三家公司上市过程中所存在的问题，相关律师事务所因为没有尽到勤勉尽责而被行政处罚的案例及由此应给律师同仁们带来的思考。而后，就上市过程中尽职调查的概述、法律依据、内容、方式、程序、注意事项、IPO新政等方面展开讲解。例如：在讲解法律尽职调查内容、方式和程序时，对独立经营能力、独立盈利能力、持续经营能力、持续盈利能力和新首发管理办法对发行条件的修订五大方面做了详细的说明，以及目前证监会对以上几个方面的挂牌上市实务操作要求。综合论述了挂牌上市过程中律师的勤勉尽责义务，分享了证监会最新的审查要求和曾经经历的真实案例，分析了每个案例中的律师工作的完善方法，为非诉律师的从事证券业务提供了很好的借鉴。
下半场由丁德应律师主讲，题目是“企业挂牌上市流程、审核标准及重点分析”。主要从四大方面展开：一、中国资本市场现状；二、挂牌上市流程及审核标准；三、挂牌上市审核重点；四、律师的业务机会与挑战。第一部分充分析了当前中国多层次资本市场中主板、中小板、创业板、新三板的挂牌数量、平均市盈率、暂停史及由此带来的影响、最新变化等，让在场律师充分了解当前资本市场最新情况；第二部分就新三板和IPO挂牌上市流程及审核标准做了详细讲解，并针对之前承办的相关案例中的典型问题，以及面对新三板、IPO挂牌上市业务审核标准提高等问题，进行了经验分享；第三部分是同业竞争、关联交易、重大变化、知识产权等八大上市审核重点问题分析，具体阐述该类问题的重要性和解决问题的措施，并提醒律师在上市辅导工作中就应当对以上八大问题做初步诊断，预防为先；最后，分析了当前的资本市场业务中律师应如何面对机遇与挑战，做好“看门人”的角色。中国证券业务将蓬勃发展，律师在此市场背景下不断提升自身能力和业务水平才能迎接机遇，同时也要勤勉尽责，珍惜执业机会，应对挑战！
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