上海律协主办“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界”研讨会系列活动（第一期）

    日期：2025-06-05         阅读：211次

2025年5月21日，由上海市律师协会主办、上海律协证券专业委员会承办的“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界”研讨会系列活动（第一期）在上海交通大学凯原法学院东方大会堂隆重举行。本次研讨会共吸引近200人参加。

上海律协会长邵万权，上海交通大学凯原法学院院长彭诚信、教授、博士生导师沈伟，上海市司法局律师工作处副处长张铭，中小投资者服务中心研究部总监李国俊博士，上海财经大学法学院副教授、博士生导师樊健，上海律协证券专业委主任范兴成、副主任孙林、副主任徐辉、副主任朱锐、委员王肖东等出席本次会议。

本次研讨会紧密围绕提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界的话题，本次研讨会紧密围绕 “提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界”这一核心主题，从政策、监管、法律等多角度切入展开深入剖析，聚焦证券律师在实务中面临的痛点与难点问题，着力推动上海市证券律师服务向更高水平发展。

会议伊始，邵万权会长致开幕词，对本次研讨会的召开给予高度肯定，强调其在提升证券律师执业素质、厘清勤勉尽责边界方面的重要意义，并以诚挚的言辞对各位嘉宾和与会者的莅临表示热烈欢迎与衷心感谢，为会议奠定了务实而庄重的基调。

紧接着，彭诚信院长发表开幕致辞，深情回顾了凯原法学院的悠久发展历程，从深厚的学术积淀到卓越的学科建设，娓娓道来间彰显学院在法学教育与研究领域的卓越成就。

接着，沈伟教授发表了题为“注册制改革背景下中介机构勤勉尽责责任研究——‘看门人’理论的中国版本和不足”的主题演讲，剖析中介机构责任体系构建路径。

沈伟教授指出，2020 年《证券法》推行注册制后，证券中介机构（保荐机构、律所、会计师事务所）作为 “看门人”责任显著增加，但存在注意义务区分不明、免责标准缺失等问题，如实践中曾出现律师与监管机构就财务问题核查义务的争议。对比国际经验，美日及香港通过 “区分责任”“合理勤勉抗辩”“保荐人制度改革” 等模式厘清职责。

  

随后，李国俊博士发表了题为“投保机构业务实践”的主题演讲，强调中证中小投资者服务中心是证监会批准的公益机构，依《证券法》履行投资者保护职责，形成 “投服模式”。截至 2025 年 4 月，其持股行权 6849 次，提起各类诉讼110 件，支持投资者获赔近 30 亿元，调解成功 21694 件、获赔 42.28亿元，投教活动成效显著。未来，将推进诉讼维权常态化、持股行权专业化，深化调解规范与投教创新，强化投资者保护。

   研讨大会进入圆桌环节，范兴成主任作为主持人，与张铭副处长、樊建副教授、孙林副主任、徐辉副主任、王肖东律师围绕“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界”展开了精彩纷呈的圆桌讨论。各位与谈人从自身实践经历出发，交流讨论了“法律意见书、工作底稿等存在制作不规范、归档混乱等问题”“律所内部制度不完善，风控内核缺失，青年律师培训不足”“行业内卷与低价竞争”“律师专业能力与持续学习不足”等与提升证券律师素质息息相关的问题，获得与会者的深度共鸣。

最后，上海律协证券专业委员会主任范兴成律师对本次研讨会作闭幕致辞。

 

至此，“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界”研讨会在热烈的学术氛围中圆满结束。与会者纷纷表示，此次研讨会聚焦证券律师执业核心问题，深入探讨勤勉尽责标准与责任边界实务，为上海证券律师提升专业能力、明晰履职风险提供了前沿思路与操作指引，是行业交流与能力提升的重要平台。