上海律协主办“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界研讨会”（闭门)会议

    日期：2025-06-06         阅读：171次

2025年5月21日，上海市律师协会在上海交通大学徐汇校区凯原法学院315会议室主办“提升证券律师执业素质暨厘清证券律师勤勉尽责边界研讨会”（闭门）会议。

本次会议由上海律协证券专业委员会主任范兴成主持，参会人员包括上海律协邵万权会长，上海市司法局律工处副处长张铭，上海市证监局三级调研员闫兵、四级调研员黄志达，上海证券交易所经理李沁，上海律协证券委主任范兴成，副主任孙林、徐辉、朱锐及部分委员等。

闭门研讨会围绕证券律师勤勉尽责要求重点、专业注意义务与一般注意义务的理解及其界限、不同义务项下律师的核查工作要做到什么程度以及证券服务机构的合理信赖原则、律所及律师从事证券业务的管理以及未勤勉尽责的责任追究等深度展开。

与会各方分别从证券监管机关及证券交易所在实践中对证券律师勤勉尽责的认定、证券律所及证券律师工作管理中发现的问题以及律师从事证券法律服务实践中问题与困惑方面进行了深入交流，形成了研讨会综述。

本次闭门研讨会获得上海市司法局、上海证监局、上海证券交易所的大力支持。本次研讨会深入探讨的有关问题、相关理论与实务观点，对提高其证券法律服务能力具有很大裨益。证券律师所反映的有关问题及困惑，也对证券监管机关及证券交易所后续执法检查中适度考虑证券律师执业实践中的“客观不能”以及勤勉尽责边界模糊的情况，在贯彻“严监管、防风险、促进资本市场高质量发展”国家资本市场发展政策以及在实践中“压实中介机构责任”，做到“罚过相当”，提升行政执法水准，促进证券法律生态体系的构建，共同促进资本市场高质量发展产生积极作用。