2020年底前

完成《关于进一步完善市国资委监管企业法律顾问工作的指导意见》确定的各项目标。

2021年底前

市属国企按照《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》的要求，完成合规管理体系建设。

2022年

（1）上海国企法律风险防范机制进一步完善，依法合规经营管理水平显著提升，全员法治素质明显提高，企业法治文化更加浓厚。

（2）形成一批治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信、依法治企能力达到国内一流水平的企业。

（3）形成一套适应现代企业制度、具有上海国企特点、科学高效实用的企业法治建设工作体系。

1

健全依法决策机制

（1）进一步完善重大决策制度，细化各层级决策范围、事项和权限。

（2）健全依法决策程序，严格落实职工参与、专家论证、风险评估、法律审核、集体决策等程序要求。

（3）完善重大决策合法性审核机制，未经合法性审核或者经审核不合法的，不得提交决策会议讨论。

（4）企业相关事项需报请上海市国资委审核批准的，如其中涉及重大法律问题，应当由总法律顾问或法律事务机构负责人、外聘律师事务所出具法律意见书。

（5）依法健全以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度。

2

建立重大项目法律论证工作机制

（1）明确法律事务机构全过程参与重大改革、改制重组、投资融资、产权交易、企业增资、股权并购、对外担保、商业模式创新、境外投资等重大事项并进行法律论证的工作职责。

（2）法律论证要在尽职调查工作基础上，注重风险识别和提示，有针对性地提出法律风险防范措施和预案。

（3）建立法律论证与市场论证、技术论证、财务论证等相结合的“并联式”工作机制，实现从可行性论证到立项决策、从谈判签约到项目实施全过程参与，确保法律风险防范全覆盖。

3

完善规章制度体系

（1）根据国家法律法规和国有资产监管制度，结合实际和审计巡视等发现的问题，举一反三，完善财务管理、劳动用工、物资采购等各项规章制度。

（2）完善规章制度的制定工作机制，加强对规章制度的法律审核，确保各项制度依法合规。

（3）通过加强宣贯培训、纳入业务流程、明确岗位守则等方式，确保各项制度得到有效落实。

（4）法律、审计、内控和相关业务部门定期对制度落实情况进行监督检查，对违规行为严格督促整改、开展责任追究。

4

提升法律管理水平

（1）编制法律管理工作项目清单，制定法律管理工作规范和指引，将法律审核嵌入经营管理流程，使法律审核成为必经环节。

（2）在确保规章制度、经济合同、重要决策法律审核率100%的同时，通过开展后评估等方式，不断提高审核质量。

（3）在推进混合所有制、员工持股、股权激励等改革过程中，坚持依法规范操作，确保法律事务机构全程参与，严控法律风险，防止国有资产流失。

（4）加强对企业投资融资、改制重组、并购上市、对外担保、产权流转、物资采购、招标投标、解散清算等重点领域的管理，确保流程规范、公开透明，坚决杜绝暗箱操作。

（5）严格执行信息披露制度，依法加大信息公开力度，积极打造阳光国企。

（6）完善企业内部监督体系，形成法律与审计、内控、财务等部门的监督合力。

（7）推进法律管理信息化建设，建立管理台账，加强数据分析，提高管理效能，实现法律管理数据化、精细化。

5

健全合规管理体系

（1）以“两实”（即“符合实际、务求实效”）为原则，以“四有”（即“有合规意识、有合规制度、有合规队伍、有合规培训”）为目标，加快提升合规管理能力，建立合规管理工作体系，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度。

（2）加强合规教育培训，努力形成全员合规的良性机制。

（3）探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。

（4）严格遵守有关反垄断、安全生产、环境保护、节能减排、产品质量、知识产权、劳动用工等国家法律法规和市场规则，坚决杜绝违法违规行为。

6

加强知识产权保护

（1）健全完善知识产权法律风险防范制度机制，加强对企业关键核心技术、商业秘密、品牌特别是知名老品牌的保护。

（2）提升依法管理能力和维权能力，在防止侵犯他人知识产权合法权益的同时，加大对假冒和侵权行为的追究力度。

1

强化领导责任

（1）企业主要负责人要充分发挥“关键少数”作用，认真履行推进本企业法治建设第一责任人职责，把法治建设作为谋划部署全局工作的重要内容，对工作中的重点难点问题，亲自研究、亲自部署、亲自协调、亲自督办。

（2）明确法治建设领导机构，加快形成企业主要负责人负总责、总法律顾问牵头推进、法律事务机构具体实施、各部门共同参与的工作机制。

（3）研究制定本企业法治建设实施方案，与企业“十四五”规划相衔接，同步实施、同步推进。

（4）积极为企业法治建设提供必要的制度、人员、机构和经费等保障。

2

完善激励约束机制

（1）建立依法治企的考核指标体系和考核标准，完善从主要领导、分管领导到各部门、各层级的责任追究制度。

（2）建立法治工作激励机制，对于作出突出贡献的集体和个人，予以表彰奖励。

（3）落实问责制度，对因违法违规发生重大法律纠纷案件造成企业重大损失的，按照有关规定，追究相关人员责任。

3

加强法治队伍建设

（1）全面推行总法律顾问制度。总法律顾问全面领导企业法律管理工作，统一协调处理经营管理中的法律事务，全面参与企业重大经营决策，领导企业法律事务机构开展相关工作，充分发挥法律审核把关作用。

（2）按照《关于进一步完善市国资委监管企业法律顾问工作的指导意见》要求，设立法律事务机构，实施与集团体制架构相适应的管理模式，配备与经营管理需求相适应的企业法律顾问和法务专业人员。

（3）按照《关于推行公职律师公司律师制度的意见》要求，于2020年6月底前，建立公司律师制度。

（4）建立健全企业法律顾问职业发展规划，加强企业法治人才特别是涉外法治人才的培养，提升企业法治工作队伍专职化、专业化水平。

（5）建立健全企业法律顾问评价体系，实行与职级和专业技术等级相匹配的差异化薪酬分配办法。

4

加强中介机构管理

（1）集团应当根据经营管理需要，制定外聘律师事务所（包括境外律师事务所）选聘管理制度，完善选聘工作程序，明确选聘条件，建立执业质量评价标准及考核体系。

（2）集团按照“公开、公平、公正、择优”原则，根据自身及各级子企业规模、业务特点等，结合律师事务所的资质条件、人员规模、执业质量、执业信誉、区域分布等因素，建立覆盖子企业、适应各类法务需求的律师事务所备选库。

（3）集团法律事务机构对备选库实施日常管理，完善工作评价机制和动态调整机制。

（4）集团法律事务机构应加强与律师事务所的沟通协调，根据需要选择律师事务所委派的律师或团队，并提出工作要求。

5

打造企业法治文化

（1）制定普法宣传计划，开展法治宣传教育，弘扬法治精神，增强法治理念，加强法律、宣传与各业务部门的协同联动，推进法治宣传教育制度化、常态化。

（2）完善学法用法制度，将法治学习作为企业党委（党组）中心组学习、管理培训、员工教育的必修课，形成全员尊法学法守法用法的良好氛围。

（3）积极树立推进法治国企建设中涌现出的优秀企业、集体和个人典型，充分发挥引领带动作用。