2024年11月20日下午，上海律协企业合规专业委员会在上海律协20楼报告厅举办“合规体系建设与认证：体系比较与实务操作”讲座。本场讲座由企业合规专业委员会委员万海军律师主持，企业合规专业委员会委员郭青红律师、杨晓蓉律师担任主讲嘉宾。本次讲座线上、线下同步进行，线下约50名律师，线上约100名律师参与了本次讲座。

       讲座由上海市汇业律师事务所的郭青红律师开启。郭青红律师讲座主题是“合规管理体系比较”。郭青红律师首先从合规管理体系的构成与分类开始切入，并分享了推动我国目前开展合规管理的两轮驱动力。随后，郭青红律师开始介绍国资委合规管理体系架构及其特点，并在其中穿插分享了合规与内部控制、风控的区别。同时，郭青红律师进一步阐述了企业建立全面合规管理体系的步骤及时间，其中尤其强调了合规管理体系建设非一日之功，是一个长达三年以上的长效工程。

       紧接着，郭青红律师就国际标准化组织发布的ISO37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》中关于合规管理体系的内容及特点做了详细介绍。同时，还就体系认证做了简单介绍。最后，郭青红律师就国资委合规管理体系架构与ISO37301 合规管理体系的架构进行了对比介绍，突出讲解了二者的差异性。例如合规管理组织架构、合规治理的差别、“规”的范围的差异性、合规调查等。同时，还就国资委合规体系与ISO37301的合规体系融合提出了建设性建议。

       杨晓蓉律师开始第二场讲座。杨晓蓉律师的主题是“合规管理体系建设与认证-案例实务操作”。首先就合规管理体系建设整体框架进行介绍，并结合实例介绍了其合规实践中整个合规管理体系建设的工作环节、配备律师人员、时间进度等。随后，杨晓蓉律师结合其实践经验就合规管理体系建设路径进行详细讲解。例如：确定战略定位、明确运作模式、职能优化、制度建设、运行机制建设等。同时，杨晓蓉律师进一步就合规管理制度体系建设、合规管理机制建立从实务角度进行了详细地阐述。

       最后，杨晓蓉律师亦就合规管理体系认证提供了自己的见解，并提示了企业进行合规管理体系认证的三个注意事项。比如，合规管理体系应运行三个月以上，并且辅助公司建立合规管理体系的中介机构应予以回避等。

       在讲座的问答环节，参会人员分别向两位主讲人提出了“三张清单、合规义务清单里面颗粒度要做到多细？“国央企做体系有国资委要求，那么民企做合规体系是否有需求？动力在哪？”主讲人结合其实践经验做了详细解答。两位主讲人结合实务争议热点问题，深入、全面、系统地梳理了合规体系建设与认证的具体内容以及在实务中的具体运用，为律师系统学习相关法律问题，提升专业能力水平，以及办案提供了重要指引。为此，律师应该认真学习相关法律规定并在实务中予以充分运用。