解读违法所得没收程序：终结外逃贪官“神仙日子”

来源：法制日报     日期：2011-09-05         阅读：1,945次

“对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潜逃，在通缉一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的，人民检察院可以向人民法院提出没收违法所得的申请。”这是在8月24日提请全国人大常委会审议的刑事诉讼法修正案草案中，专门新增的“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序”。  

这一程序的设置意味着，即使贪官外逃或者死亡，不能到庭受审，其腐败所得仍有可能被没收。

接受《法制日报》记者采访的专家表示，该程序的设立是对现行刑事诉讼制度漏洞的弥补，对我国刑事诉讼制度以及反腐败体系的完善具有重要意义，也彰显了国家打击腐败犯罪的坚定决心。

追逃追赃成反腐主要任务

2003年4月，时任浙江省建设厅副厅长的杨秀珠外逃。据温州市纪委2004年的通报，杨秀珠已被查清的涉案金额达2.5亿元。

2005年年初，时任中国银行黑龙江省分行河松街支行主任高山，因东北高速失款案携巨款外逃。媒体称，此案涉案金额超过10亿元。

……

“腐败分子转移赃款外逃现象增多，已成一个事实。”江苏省常州市人民检察院副检察长李乐平在接受《法制日报》记者采访时坦言，为了逃避法律惩罚，一些贪污贿赂犯罪分子将赃款转移到境外，提前做好外逃准备，在作案后或事发前潜逃境外，企图利用某些国家与我国政治法律方面存在的差异逃避追诉。

“特别是随着国际经济往来增多，一些贪官通过贸易项目转移资产，更隐蔽更难监控。”李乐平介绍，他们发现贪官外逃、转移资产的作案手法日趋复杂。特别是贿赂犯罪，基本上是一对一进行。犯罪嫌疑人到案后的抗审能力增强，翻供反证的现象增多，同时出现了诸如以低卖高买、合作投资、委托理财、挂名领取薪酬等名义和形式掩盖犯罪、钻法律空子的新型犯罪形式。

李乐平把贪官资产转移海外归结为以下几种方式：借商人之手直接转移出境、通过地下钱庄洗钱出境、通过涉外公司在海外隐秘“截流”、在海外虚假投资等。

最高人民检察院反贪污贿赂总局局长陈连福在不久前召开的国际反贪局联合会第三次会议上也表示，当前，腐败分子外逃成为跨国洗钱的主要上游犯罪。

正因为如此，追逃与追赃成为查办跨国境腐败的两项主要任务。

部分实现对贪官的惩罚

然而，在司法实践中，常常出现腐败案件、恐怖犯罪案件犯罪嫌疑人逃匿或者死亡后，其犯罪所得的巨额财产长期无法追缴的情况。

“贪官在国外过着神仙般的日子，令人触目惊心。”根据多年的司法实践，李乐平认为，这正是源于我国现行刑事诉讼制度的漏洞。

“主要是缺席审判制度的缺失。”李乐平解释说，我国现行刑事诉讼立法和司法实践对被告人的缺席审判制度均持否定态度，当犯罪嫌疑人逃匿或者死亡而无法到案时，诉讼程序就无法启动，这使得犯罪分子的财产长期无法得到追缴。  

根据《联合国反腐败公约》规定，被请求缔约国返还资产的前提是请求缔约国已作出生效判决，除非被请求缔约国放弃对生效判决的要求。因此，当不法财产流到境外，我国在请求司法协助过程中，外方会索要需要追缴财产的法律文书。而现行刑诉法缺席审判制度的缺失，使我方无法提供生效法律文书。

也正因为如此，在李乐平看来，刑事诉讼法修正案草案的特别程序中，专门新增的“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序”，正是对现行刑事诉讼制度漏洞的弥补，“可以在无法对贪官进行刑事追责时，部分实现对贪官的惩罚，部分实现正义。”

此外，李乐平认为，将检察机关作为提起程序的主体以及将法院作为裁决的主体，体现了司法职权的合理配置，更有助于权力的有效运行。尤其是先行的没收裁决，不仅能实现刑罚的及时性效果，对于潜在犯罪人的腐败心理也具有一定的抑制作用。

向他国请求协助有依据

“这一程序的设立，就是让贪官知道，不管自己跑到哪儿，哪怕死了，贪污所得的钱都要追缴回来。这能在一定程度上震慑犯罪分子和那些潜在的违法犯罪分子，减少贪贿等犯罪现象的发生。”北京大学法学院副院长汪建成教授对此特别程序的设立给予了充分肯定。

在他看来，这一程序可以有针对性地解决在贪官不到案的情况下，追缴其犯罪所得的问题。“有了这样一个规定，我国向境外追缴贪官财产、向其他国家请求司法协助就有了依据。”

《联合国反腐败公约》要求各成员国根据本国法律可对腐败犯罪人失踪、逃跑、死亡或者缺席无法起诉的情况采取必要的措施。有些国家在协助外国没收腐败犯罪所得时需要刑事法院针对财产的没收令。

“我国设立这一程序不仅符合《联合国反腐败公约》的要求，而且有利于我国司法机关依法有效地向境外追缴贪官财产。这一不经过定罪而直接没收非法所得的程序表明，无论贪官的犯罪所得处于何种状态、位于哪个国家或者地方，处在何种时段，均存在被没收的可能性、风险性和潜在的不确定性，这种不可预测性对贪官向境外转移财产必将产生一定的威慑力和遏制作用。”汪建成说。

兼顾反腐需要和人权保障

专家点评

陈卫东(中国人民大学法学院教授)：由于腐败案件、恐怖犯罪案件犯罪嫌疑人财产是犯罪行为所得，对这些财产的追缴必须通过刑事诉讼程序。但因为我国不允许缺席审判，当犯罪嫌疑人逃匿或者死亡而无法到案时，诉讼程序就无法启动，使得犯罪分子的财产长期无法得到追缴。

不定罪的财产没收程序，是一个特别程序，可以有针对性地解决犯罪嫌疑人、被告人不到案，又能追缴其犯罪所得的问题。这个程序的设置实际上是解决司法界中的一个难题。

刑事程序追讨一个人的财产就涉及对他行为的性质的评价。对于潜逃的犯罪嫌疑人，虽然不给他定罪，因为不能定罪，但又必须肯定它是一种犯罪，这种程序的设置既有必要又必须慎重，这涉及公民的基本人权保障问题。

基于上述考虑，草案规定了相应的补救措施，自己不在或者不能到庭，可以委托利害关系人参加诉讼，允许利害关系人提出异议；也允许当情况发生变化，比如在逃犯罪嫌疑人投案了，被抓了，应当对他重新进行审理，同时对他这样的一种财产进行重新的审查，没有问题的维持，有问题的必须重新纠正。