浦东律工委举办“合规管理体系原理”专题培训

    日期：2021-06-11     作者：浦东律工委    阅读：4,591次

       2021年6月4日，浦东律工委邀请了大夏合规项目组负责人、企业合规研究中心副主任周万里博士在上海中联律师事务所开展了“合规管理体系原理”律师专题培训。浦东律工委主任周波主持了本次讲座，来自浦东各律所的50余名律师参加了本次讲座。

       会议刚开始，周万里博士围绕什么是合规、什么是管理体系、什么是合规管理体系、为什么需要合规管理体系、如何搭建和运行有效的合规管理体系及如何全面和正确理解ISO 37301等子话题进行一系列讲解分享。

       随后，引用并解释了2018年的中央企业合规管理指引（试行）和企业境外经营合规管理指引、2019年的浦东新区国资委监管企业合规管理指引（试行）等规范性文件，让参会律师更加清晰地了解合规管理体系的规范依据。紧接着，精确解释了合规和企业合规的具体定义，并从管理体系入手，详细阐述了何为合规管理体系模型、PDCA模型、“防范——监查——应对”模型、合规要素模型及合规立方模型，本次培训关注的PDCA模型。

       其次，详述了管理体系的原理，点明了ISO 37301的作用——作为各类企业有效识别、分析和控制风险的重要参考依据、作为各类企业自我声明依法合规的重要参考依据、作为认证机构开展合规管理认证的重要参考依据、作为行政机关实施精准行政监管的重要参考依据、作为司法机关对涉嫌犯罪企业合规不起诉与合规监管验收的重要参考依据等。他就ISO 37301的理解及运用一话题提出了独到的见解。

       至此，本次“合规管理体系原理”培训圆满落幕。